资本动态 因违规对外提供财务资助雪人股份董事长被出具警示函

  财经网讯,2020年1月7日,福建雪人股份有限公司(以下简称“雪人股份”, 002639.SZ)发布《关于收到福建证监局行政监管措施决定书的公告》,该公告显示,因雪人股份违规对外提供财务资助,雪人股份被福建证监局采取责令改正的监管措施,雪人股份董事长被出具监管函。

  值得注意的是,2019年12月27日,雪人股份董事长的小舅子陈胜因违规减持,被福建证监局罚款220万元。

  雪人股份是中国有影响力的制冰设备及制冰系统生产商和供应商之一。主营业务包括制冰、储冰、送冰设备及系统的研发、生产及销售,以及冷水设备、冷冻、冷藏、空调、环保等相关制冷产品的设计、生产及销售。

  2020 年 1 月 7 日,雪人股份收到福建证监局下发的《关于对福建雪人股份有限公司采取责令改正措施的决定》和《关于对林汝捷、华耀虹采取出具警示函措施的决定》。

  《关于对福建雪人股份有限公司采取责令改正措施的决定》指出,2016年至2018年,雪人股份存在以美元、欧元、人民币向雪人股份合并范围外的多家主体提供财务资助的情况,截至2018年末尚有对5家主体提供的财务资助未收回,未收回余额折合人民币4449.52万元。上述对外提供财务资助均未经雪人股份董事会审议,也未履行临时公告信息披露义务。

  《上市公司信息披露管理办法》规定,信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。

  福建证监局据此认为雪人股份违规,决定对雪人股份采取责令改正的监管措施。并要求雪人股份:一是切实加强资金管理,对相关提供财务资助问题进行全面梳理清查,及时完成资金清收。二是雪人股份全体董事、监事、高级管理人员应加强对有关证券法律法规的学习,强化规范运作意识,健全内控制度,采取有效措施杜绝此类违规行为再次发生。

  此外,《关于对林汝捷、华耀虹采取出具警示函措施的决定》指出,林汝捷作为雪人股份的董事长,华耀虹作为雪人股份的董事会秘书,对上述违规行为负有主要责任。福建证监局决定对二人采取出具警示函的监管措施,警示二人加强有关法律法规学习,认真履行法定职责,切实提高公司信息披露质量。

  无独有偶,2019年12月27日,福建证监局发布《中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书》,该决定书指出,福建证监局依法对陈胜在限制转让期内买卖“雪人股份”股票行为进行了立案调查,经查明,陈胜存在以下违法事实:

  林汝捷为雪人股份董事长,系陈胜的姐夫,两人在减持前后及减持期间均持有“雪人股份”股票。依照中国证监会《上市公司收购管理办法》相关规定,陈胜与林汝捷为一致行动人,两人持有的“雪人股份”股票应合并计算。

  2016年6月6日至2019年3月14日,陈胜和林汝捷累计减持“雪人股份”股票占公司总股本的比例达到5.8%(以下简称“累计减持比例”)。其中,2016年6月6日至2016年11月4日,林汝捷累计减持“雪人股份”股票1797.98万股,累计减持比例为2.67%;2017年11月3日至2019年3月14日,陈胜累计减持“雪人股份”股票3433.8万股,累计减持比例为3.13%。

  2019年3月14日,新宝6app下载陈胜、林汝捷累计减持“雪人股份”股票比例达到公司总股本的5%后,当日陈胜未停止买卖股票,继续减持股票539.42万股,减持金额4417.85万元,违法减持比例为0.8%。

  《证券法》第八十六条规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  福建证监局据此认为陈胜违法,责令陈胜改正,给予警告,并处以罚款220万元。

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